銀華農業產業股票型發起式證券投資基金2019半年度報告摘要

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  銀華農業產業股票型發起式證券投資基金2019半年度報告摘要

  

  基金管理人:銀華基金管理股份有限公司

基金托管人:中國農業銀行股份有限公司

送出日期:2019年8月26日

1 重要提示

基金管理人的董事會、董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶的法律責任。本半年度報告已經三分之二以上獨立董事簽字同意,并由董事長簽發。

基金托管人中國農業銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于2019年8月22日復核了本報告中的財務指標、凈值表現、利潤分配情況、財務會計報告、投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利。

基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書及其更新。

本半年度報告摘要摘自半年度報告正文,投資者欲了解詳細內容,應閱讀半年度報告正文。

本報告中財務資料未經審計。

本報告期自2019年1月1日起至6月30日止。

2 基金簡介

2.1基金基本情況

2.2基金產品說明

2.3基金管理人和基金托管人

2.4信息披露方式

3 主要財務指標和基金凈值表現

3.1主要會計數據和財務指標

金額單位:人民幣元

注:1、本期已實現收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(不含公允價值變動收益)扣除相關費用后的余額,本期利潤為本期已實現收益加上本期公允價值變動收益。

2、期末可供分配利潤采用期末資產負債表未分配利潤與未分配利潤中已實現部分的孰低數。

3、本報告所列示的基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用,例如:基金的認購、申購、贖回費等,計入費用后實際收益水平要低于所列數字。

3.2基金凈值表現

3.2.1基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較

注:本基金的業績比較基準為:申萬農林牧漁指數收益率*80%+中債總指數收益率*20%。

本基金股票部分主要投資于農業產業股票。申萬農林牧漁指數反映滬深A股中農業產業公司股票的整體表現,對農業產業股票具有較強的代表性,適合作為本基金股票部分的業績比較基準。固定收益部分的業績比較基準則采用能夠較好的反映債券市場整體變動狀況的中債總指數收益率。基于本基金的投資范圍和投資比例限制,選用上述業績比較基準能夠較好的反映本基金的風險收益特征。

3.2.2自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比較

注:按基金合同的規定,本基金自基金合同生效起六個月內為建倉期,建倉期結束時本基金的各項資產配置比例已達到基金合同的規定:股票資產的比例不低于基金資產的80%,其中投資于本基金界定的農業產業范圍內股票不低于非現金基金資產的80%;本基金持有全部權證的市值不得超過基金資產凈值的3%;每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%。

4 管理人報告

4.1基金管理人及基金經理情況

4.1.1基金管理人及其管理基金的經驗

銀華基金管理有限公司成立于2001年5月28日,是經中國證監會批準(證監基金字[2001]7號文)設立的全國性資產管理公司。公司注冊資本為2.222億元人民幣,公司的股東及其出資比例分別為:西南證券股份有限公司44.10%,第一創業證券股份有限公司26.10%,東北證券股份有限公司18.90%,山西海鑫實業股份有限公司0.90%,珠海銀華聚義投資合伙企業(有限合伙)3.57%,珠海銀華致信投資合伙企業(有限合伙)3.20%,珠海銀華匯玥投資合伙企業(有限合伙)3.22%。公司的主要業務是基金募集、基金銷售、資產管理及中國證監會許可的其他業務。公司注冊地為廣東省深圳市。銀華基金管理有限公司的法定名稱已于2016年8月9日起變更為“銀華基金管理股份有限公司”。

截至2019年6月30日,本基金管理人管理著115只證券投資基金,具體包括銀華優勢企業證券投資基金、銀華保本增值證券投資基金、銀華-道瓊斯88精選證券投資基金、銀華貨幣市場證券投資基金、銀華核心價值優選混合型證券投資基金、銀華優質增長混合型證券投資基金、銀華富裕主題混合型證券投資基金、銀華領先策略混合型證券投資基金、銀華全球核心優選證券投資基金、銀華內需精選混合型證券投資基金(LOF)、銀華增強收益債券型證券投資基金、銀華和諧主題靈活配置混合型證券投資基金、銀華滬深300指數分級證券投資基金、銀華深證100指數分級證券投資基金、銀華成長先鋒混合型證券投資基金、銀華信用雙利債券型證券投資基金、銀華抗通脹主題證券投資基金(LOF)、銀華中證等權重90指數分級證券投資基金、銀華永祥靈活配置混合型證券投資基金、銀華消費主題分級混合型證券投資基金、銀華中證內地資源主題指數分級證券投資基金、銀華中小盤精選混合型證券投資基金、銀華純債信用主題債券型證券投資基金(LOF)、上證50等權重交易型開放式指數證券投資基金、銀華上證50等權重交易型開放式指數證券投資基金聯接基金、銀華永興純債債券型發起式證券投資基金(LOF)、銀華交易型貨幣市場基金、銀華信用四季紅債券型證券投資基金、銀華中證轉債指數增強分級證券投資基金、銀華信用季季紅債券型證券投資基金、銀華中證800等權重指數增強分級證券投資基金、銀華恒生中國企業指數分級證券投資基金、銀華多利寶貨幣市場基金、銀華活錢寶貨幣市場基金、銀華雙月定期理財債券型證券投資基金、銀華高端制造業靈活配置混合型證券投資基金、銀華惠增利貨幣市場基金、銀華回報靈活配置定期開放混合型發起式證券投資基金、銀華泰利靈活配置混合型證券投資基金、銀華中國夢30股票型證券投資基金、銀華恒利靈活配置混合型證券投資基金、銀華聚利靈活配置混合型證券投資基金、銀華匯利靈活配置混合型證券投資基金、銀華穩利靈活配置混合型證券投資基金、銀華戰略新興靈活配置定期開放混合型發起式證券投資基金、銀華逆向投資靈活配置定期開放混合型發起式證券投資基金、銀華互聯網主題靈活配置混合型證券投資基金、銀華生態環保主題靈活配置混合型證券投資基金、銀華合利債券型證券投資基金、銀華添益定期開放債券型證券投資基金、銀華遠景債券型證券投資基金、銀華大數據靈活配置定期開放混合型發起式證券投資基金、銀華多元視野靈活配置混合型證券投資基金、銀華惠添益貨幣市場基金、銀華鑫銳定增靈活配置混合型證券投資基金、銀華通利靈活配置混合型證券投資基金、銀華滬港深增長股票型證券投資基金、銀華鑫盛靈活配置混合型證券投資基金(LOF)、銀華添澤定期開放債券型證券投資基金、銀華體育文化靈活配置混合型證券投資基金、銀華上證5年期國債指數證券投資基金、銀華上證10年期國債指數證券投資基金、銀華盛世精選靈活配置混合型發起式證券投資基金、銀華添潤定期開放債券型證券投資基金、銀華惠豐定期開放混合型證券投資基金、銀華中債-5年期國債期貨期限匹配金融債指數證券投資基金、銀華中債-10年期國債期貨期限匹配金融債指數證券投資基金、銀華萬物互聯靈活配置混合型證券投資基金、銀華中證5年期地方政府債指數證券投資基金、銀華中證10年期地方政府債指數證券投資基金、銀華中債AAA信用債指數證券投資基金、銀華明擇多策略定期開放混合型證券投資基金、銀華智能汽車量化優選股票型發起式證券投資基金、銀華信息科技量化優選股票型發起式證券投資基金、銀華新能源新材料量化優選股票型發起式證券投資基金、銀華農業產業股票型發起式證券投資基金、銀華智薈內在價值靈活配置混合型發起式證券投資基金、銀華中證全指醫藥衛生指數增強型發起式證券投資基金、銀華食品飲料量化優選股票型發起式證券投資基金、銀華醫療健康量化優選股票型發起式證券投資基金、銀華文體娛樂量化優選股票型發起式證券投資基金、銀華估值優勢混合型證券投資基金、銀華多元動力靈活配置混合型證券投資基金、銀華穩健增利靈活配置混合型發起式證券投資基金、銀華多元收益定期開放混合型證券投資基金、銀華瑞泰靈活配置混合型證券投資基金、銀華歲豐定期開放債券型發起式證券投資基金、銀華智薈分紅收益靈活配置混合型發起式證券投資基金、銀華心誠靈活配置混合型證券投資基金、銀華積極成長混合型證券投資基金、銀華瑞和靈活配置混合型證券投資基金、銀華中小市值量化優選股票型發起式證券投資基金、銀華混改紅利靈活配置混合型發起式證券投資基金、銀華華茂定期開放債券型證券投資基金、銀華國企改革混合型發起式證券投資基金、銀華歲盈定期開放債券型證券投資基金、銀華心怡靈活配置混合型證券投資基金、銀華可轉債債券型證券投資基金、銀華中短期政策性金融債定期開放債券型證券投資基金、銀華中證央企結構調整交易型開放式指數證券投資基金、銀華中證央企結構調整交易型開放式指數證券投資基金聯接基金、銀華行業輪動混合型證券投資基金、銀華信用精選一年定期開放債券型發起式證券投資基金、銀華安豐中短期政策性金融債債券型證券投資基金、銀華安盈短債債券型證券投資基金、銀華裕利混合型發起式證券投資基金、銀華尊和養老目標日期2035三年持有期混合型基金中基金(FOF)、銀華盛利混合型發起式證券投資基金、銀華安鑫短債債券型證券投資基金、銀華遠見混合型發起式證券投資基金、銀華安享短債債券型證券投資基金、銀華MSCI中國A股交易型開放式指數證券投資基金、銀華美元債精選債券型證券投資基金(QDII)、銀華MSCI中國A股交易型開放式指數證券投資基金發起式聯接基金、銀華深證100交易型開放式指數證券投資基金。同時,本基金管理人管理著多個全國社保基金、企業年金和特定客戶資產管理投資組合。

4.1.2基金經理(或基金經理小組)及基金經理助理簡介

注:1、此處的任職日期和離任日期均指基金合同生效之日或公司作出決定之日。

2、證券從業的含義遵從行業協會《證券業從業人員資格管理辦法》的相關規定。

4.2管理人對報告期內本基金運作遵規守信情況的說明

本基金管理人在本報告期內嚴格遵守《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其各項實施準則、《銀華農業產業股票型發起式證券投資基金基金合同》和其他有關法律法規的規定,本著誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,在嚴格控制風險的基礎上,為基金份額持有人謀求最大利益,無損害基金份額持有人利益的行為。本基金無違法、違規行為。本基金投資組合符合有關法規及基金合同的約定。

4.3管理人對報告期內公平交易情況的專項說明

4.3.1公平交易制度的執行情況

本基金管理人根據中國證監會頒布的《證券投資基金管理公司公平交易制度指導意見》,制定了《公平交易制度》和《公平交易執行制度》等,并建立了健全有效的公平交易執行體系,保證公平對待旗下的每一個投資組合。

在投資決策環節,本基金管理人構建了統一的研究平臺,為旗下所有投資組合公平地提供研究支持。同時,在投資決策過程中,各基金經理、投資經理嚴格遵守本基金管理人的各項投資管理制度和投資授權制度,保證各投資組合的獨立投資決策機制。

在交易執行環節,本基金管理人實行集中交易制度,按照“時間優先、價格優先、比例分配、綜合平衡”的原則,確保各投資組合享有公平的交易執行機會。

在事后監控環節,本基金管理人定期對股票交易情況進行分析,并出具公平交易執行情況分析報告;另外,本基金管理人還對公平交易制度的遵守和相關業務流程的執行情況進行定期和不定期的檢查,并對發現的問題進行及時報告。

綜上所述,本基金管理人在本報告期內嚴格執行了公平交易制度的相關規定。

4.3.2異常交易行為的專項說明

本報告期內,本基金未發現存在可能導致不公平交易和利益輸送的異常交易行為。

本報告期內,本基金管理人所有投資組合參與的交易所公開競價同日反向交易成交較少的單邊交易量超過該證券當日成交量的5%的情況有1次,原因是指數型投資組合投資策略需要,未導致不公平交易和利益輸送。

4.4管理人對報告期內基金的投資策略和業績表現的說明

4.4.1報告期內基金投資策略和運作分析

2019年上半年市場整體表現較好,上證指數上半年上漲19.5%,創業板上半年上漲20.9%,所有板塊都取得了正收益,這是不太常見的。我們認為2019年上半年市場表現較好的主要原因,就是投資者發現政府這次對經濟下行和中美貿易談判的應對手段是比較充分的,顯示了足夠的政策定力,修復了2018年底市場的悲觀預期。

回顧上半年,食品飲料、非銀、農業、家電板塊漲幅靠前,除去農業因自身周期因素今年表現較好外,其他板塊的表現跟2017年是非常像的,今年又是一個消費的大年。這說明雖然投資者對于政府在經濟上、在貿易談判中的定力表示認可,但還是選擇了與這些因素相關度不大的消費板塊作為重倉品種,體現了一種避險思維。

針對本基金的操作,我們主要布局農業產業相關的優質公司,行業方面主要以農林牧漁板塊和食品飲料板塊為主,因為我們認為農業是現階段最好的周期股、食品飲料是現階段最好的消費股。現階段本基金以這兩個行業為主要配置,根據短期漲幅和中報情況會有一定調整。

4.4.2報告期內基金的業績表現

截至本報告期末本基金份額凈值為1.2367元;本報告期基金份額凈值增長率為55.46%,業績比較基準收益率為32.96%。

4.5管理人對宏觀經濟、證券市場及行業走勢的簡要展望

展望2019年下半年,我們認為市場整體指數空間有限,但存在結構性行情。2019年一季度已經完成了對2018年悲觀預期的修復,而國內整體經濟情況確實存在下行壓力,大部分公司的業績也有壓力。在業績難超預期的背景下,藍籌公司的估值修復也是有瓶頸的,相比結構性行情比較突出的2017年,2019年重點公司的業績只能說是平穩,且長期前景也被貿易戰所打壓。

我們會保持中性偏高的倉位,更多的是自下而上的子行業或個股選擇,精選景氣度較好的子行業。具體行業而言,我們認為宏觀經濟相關度較高的行業,悲觀預期已經修復,而樂觀預期不太現實。而農業具有獨立周期屬性,必需消費品行業增速穩定性較強,是我們近期重點配置的方向。

4.6管理人對報告期內基金估值程序等事項的說明

報告期內,本基金管理人嚴格遵守《企業會計準則》、《證券投資基金會計核算業務指引》以及中國證監會相關規定和基金合同的約定,日常估值由基金管理人同基金托管人一同進行,基金份額凈值由基金管理人完成估值后,經基金托管人復核無誤后由基金管理人對外公布。月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。

本基金管理人設立估值委員會(委員包括估值業務分管領導以及投資部、研究部、監察稽核部、運作保障部等部門負責人及相關業務骨干),負責研究、指導基金估值業務。估值委員會委員和負責基金日常估值業務的基金會計均具有專業勝任能力和相關工作經歷。基金經理不介入基金日常估值業務;估值委員會決議之前會與涉及基金的基金經理進行充分溝通。運作保障部負責執行估值委員會制定的估值政策及決議。

參與估值流程各方之間不存在任何重大利益沖突;本基金管理人未簽約與估值相關的任何定價服務。

4.7管理人對報告期內基金利潤分配情況的說明

本基金本報告期未進行利潤分配。

4.8報告期內管理人對本基金持有人數或基金資產凈值預警情形的說明

報告期內,本基金存在連續六十個工作日基金資產凈值低于五千萬元的情形,出現該情況的時間范圍為2017年9月28日至2019年2月20日。由于本基金屬于發起式基金,無需向中國證監會報告并提出解決方案。

5 托管人報告

5.1報告期內本基金托管人遵規守信情況聲明

在托管本基金的過程中,本基金托管人中國農業銀行股份有限公司嚴格遵守《證券投資基金法》相關法律法規的規定以及基金合同、托管協議的約定,對本基金基金管理人一銀華基金管理股份有限公司 2019年1月1日至2019年6月30日基金的投資運作,進行了認真、獨立的會計核算和必要的投資監督,認真履行了托管人的義務,沒有從事任何損害基金份額持有人利益的行為。

5.2托管人對報告期內本基金投資運作遵規守信、凈值計算、利潤分配等情況的說明

本托管人認為,銀華基金管理股份有限公司在本基金的投資運作、基金資產凈值的計算、基金份額申購贖回價格的計算、基金費用開支及利潤分配等問題上,不存在損害基金份額持有人利益的行為;在報告期內,嚴格遵守了《證券投資基金法》等有關法律法規,在各重要方面的運作嚴格按照基金合同的規定進行。

5.3托管人對本半年度報告中財務信息等內容的真實、準確和完整發表意見

本托管人認為,銀華基金管理股份有限公司的信息披露事務符合《證券投資基金信息披露管理辦法》及其他相關法律法規的規定,基金管理人所編制和披露的本基金半年度報告中的財務指標、凈值表現、收益分配情況、財務會計報告、投資組合報告等信息真實、準確、完整,未發現有損害基金持有人利益的行為。

6 半年度財務會計報告(未經審計)

6.1資產負債表

會計主體:銀華農業產業股票型發起式證券投資基金

報告截止日: 2019年6月30日

單位:人民幣元

注:報告截止日2019年6月30日,基金份額凈值1.2367元,基金份額總額586,753,628.24份。

6.2利潤表

會計主體:銀華農業產業股票型發起式證券投資基金

本報告期:2019年1月1日至2019年6月30日

6.3所有者權益(基金凈值)變動表

會計主體:銀華農業產業股票型發起式證券投資基金

本報告期:2019年1月1日至2019年6月30日

報表附注為財務報表的組成部分。

本報告 6.1 至 6.4 財務報表由下列負責人簽署:

王立新 凌宇翔 伍軍輝

基金管理人負責人 主管會計工作負責人 會計機構負責人

6.4報表附注

6.4.1本報告期所采用的會計政策、會計估計與最近一期年度報告相一致的說明

本基金本報告期所采用的會計政策、會計估計與最近一期年度報告相一致。

6.4.2會計政策和會計估計變更以及差錯更正的說明

6.4.2.1會計政策變更的說明

無。

6.4.2.2會計估計變更的說明

無。

6.4.2.3差錯更正的說明

無。

6.4.3稅項

6.4.3.1 印花稅

經國務院批準,財政部、國家稅務總局研究決定,自2008年4月24日起,調整證券(股票)交易印花稅稅率,由原先的3%。調整為1%。;

經國務院批準,財政部、國家稅務總局研究決定,自2008年9月19日起,調整由出讓方按證券(股票)交易印花稅稅率繳納印花稅,受讓方不再征收,稅率不變。

6.4.3.2 增值稅

根據財政部、國家稅務總局財稅[2016]36號文《關于全面推開營業稅改增值稅試點的通知》的規定,對證券投資基金(封閉式證券投資基金,開放式證券投資基金)管理人運用基金買賣股票、債券的轉讓收入免征增值稅;國債、地方政府債利息收入以及金融同業往來利息收入免征增值稅;存款利息收入不征收增值稅;

根據財政部、國家稅務總局財稅[2016]46號文《關于進一步明確全面推開營改增試點金融業有關政策的通知》的規定,金融機構開展的質押式買入返售金融商品業務及持有政策性金融債券取得的利息收入屬于金融同業往來利息收入;

根據財政部、國家稅務總局財稅[2016]70號文《關于金融機構同業往來等增值稅政策的補充通知》的規定,金融機構開展的買斷式買入返售金融商品業務、同業存款、同業存單以及持有金融債券取得的利息收入屬于金融同業往來利息收入;

根據財政部、國家稅務總局財稅[2016]140號文《關于明確金融、房地產開發、教育輔助服務等增值稅政策的通知》的規定,資管產品運營過程中發生的增值稅應稅行為,以資管產品管理人為增值稅納稅人;

根據財政部、國家稅務總局財稅[2017]56號文《關于資管產品增值稅有關問題的通知》的規定,自2018年1月1日起,資管產品管理人運營資管產品過程中發生的增值稅應稅行為(以下簡稱“資管產品運營業務”),暫適用簡易計稅方法,按照3%的征收率繳納增值稅,資管產品管理人未分別核算資管產品運營業務和其他業務的銷售額和增值稅應納稅額的除外。資管產品管理人可選擇分別或匯總核算資管產品運營業務銷售額和增值稅應納稅額。對資管產品在2018年1月1日前運營過程中發生的增值稅應稅行為,未繳納增值稅的,不再繳納;已繳納增值稅的,已納稅額從資管產品管理人以后月份的增值稅應納稅額中抵減;

根據財政部、國家稅務總局財稅[2017]90號文《關于租入固定資產進項稅額抵扣等增值稅政策的通知》的規定,自2018年1月1日起,資管產品管理人運營資管產品提供的貸款服務、發生的部分金融商品轉讓業務,按照以下規定確定銷售額:提供貸款服務,以2018年1月1日起產生的利息及利息性質的收入為銷售額;轉讓2017年12月31日前取得的股票(不包括限售股)、債券、基金、非貨物期貨,可以選擇按照實際買入價計算銷售額,或者以2017年最后一個交易日的股票收盤價(2017年最后一個交易日處于停牌期間的股票,為停牌前最后一個交易日收盤價)、債券估值(中債金融估值中心有限公司或中證指數有限公司提供的債券估值)、基金份額凈值、非貨物期貨結算價格作為買入價計算銷售額;

增值稅附加稅包括城市維護建設稅、教育費附加和地方教育費附加,以實際繳納的增值稅稅額為計稅依據,分別按規定的比例繳納。

6.4.3.3 企業所得稅

根據財政部、國家稅務總局財稅[2004]78號文《關于證券投資基金稅收政策的通知》的規定,自2004年1月1日起,對證券投資基金(封閉式證券投資基金,開放式證券投資基金)管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入,繼續免征企業所得稅;

根據財政部、國家稅務總局財稅[2008]1號文《關于企業所得稅若干優惠政策的通知》的規定,對證券投資基金從證券市場中取得的收入,包括買賣股票、債券的差價收入,股權的股息、紅利收入,債券的利息收入及其他收入,暫不征收企業所得稅。

6.4.3.4 個人所得稅

根據財政部、國家稅務總局財稅[2008]132號文《財政部、國家稅務總局關于儲蓄存款利息所得有關個人所得稅政策的通知》的規定,自2008年10月9日起,對儲蓄存款利息所得暫免征收個人所得稅;

根據財政部、國家稅務總局、中國證監會財稅[2012]85號文《關于實施上市公司股息紅利差別化個人所得稅政策有關問題的通知》的規定,自2013年1月1日起,證券投資基金從公開發行和轉讓市場取得的上市公司股票,持股期限在1個月以內(含1個月)的,其股息紅利所得全額計入應納稅所得額;持股期限在1個月以上至1年(含1年)的,暫減按50%計入應納稅所得額;持股期限超過1年的,暫減按25%計入應納稅所得額。上述所得統一適用20%的稅率計征個人所得稅;

根據財政部、國家稅務總局、中國證監會財稅[2015]101號文《關于上市公司股息紅利差別化個人所得稅政策有關問題的通知》的規定,自2015年9月8日起,證券投資基金從公開發行和轉讓市場取得的上市公司股票,持股期限超過1年的,股息紅利所得暫免征收個人所得稅。

6.4.4關聯方關系

6.4.4.1本報告期存在控制關系或其他重大利害關系的關聯方發生變化的情況

注:本基金管理人于2019年4月13日發布《銀華基金管理股份有限公司關于子公司名稱及住所變更的公告》,公司全資子公司(原銀華財富資本管理(北京)有限公司)已完成名稱及住所變更,并已辦理變更工商登記。名稱變更為“銀華資本管理(珠海橫琴)有限公司”,住所變更為“珠海市橫琴新區寶華路6號105室-67069(集中辦公區)”。

6.4.4.2本報告期與基金發生關聯交易的各關聯方

注:以下關聯交易均在正常業務范圍內按一般商業條款訂立。

6.4.5本報告期及上年度可比期間的關聯方交易

6.4.5.1通過關聯方交易單元進行的交易

6.4.5.1.1股票交易

6.4.5.1.2債券交易

注:無。

6.4.5.1.3債券回購交易

6.4.5.1.4權證交易

6.4.5.1.5應支付關聯方的傭金

注:上述傭金按市場傭金率計算,以扣除由中國證券登記結算有限責任公司收取證管費和經手費后的凈額列示。該類傭金協議的服務范圍還包括傭金收取方為本基金提供的證券投資研究成果和市場信息服務。

6.4.5.2關聯方報酬

6.4.5.2.1基金管理費

注:本基金的管理費按前一日基金資產凈值的1.50%年費率計提。管理費的計算方法如下:

H=E×1.50%÷當年天數

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日的基金資產凈值

6.4.5.2.2基金托管費

注:本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.25%的年費率計提。托管費的計算方法如下:

H=E× 0.25 %÷ 當年天數

H為每日應計提的基金托管費

E為前一日的基金資產凈值

6.4.5.3與關聯方進行銀行間同業市場的債券(含回購)交易

6.4.5.4各關聯方投資本基金的情況

6.4.5.4.1報告期內基金管理人運用固有資金投資本基金的情況

份額單位:份

注:基金管理人持有本基金基金份額的交易費用按市場公開的交易費率計算并支付。

6.4.5.4.2報告期末除基金管理人之外的其他關聯方投資本基金的情況

6.4.5.5由關聯方保管的銀行存款余額及當期產生的利息收入

6.4.5.6本基金在承銷期內參與關聯方承銷證券的情況

6.4.5.7其他關聯交易事項的說明

無。

6.4.6期末( 2019年6月30日 )本基金持有的流通受限證券

無。

6.4.7有助于理解和分析會計報表需要說明的其他事項

無。

7 投資組合報告

7.1期末基金資產組合情況

注:由于四舍五入的原因,市值占總資產凈值比例的分項之和與合計可能有尾差。

7.2期末按行業分類的股票投資組合

7.2.1報告期末按行業分類的境內股票投資組合

7.2.2報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合

注:本基金本報告期末未持有港股通股票投資。

7.3期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

注:投資者欲了解本報告期末基金投資的所有股票信息,應閱讀登載于http://www.yhfund.com.cn網站的半年度報告正文。

7.4報告期內股票投資組合的重大變動

7.4.1累計買入金額超出期初基金資產凈值2%或前20名的股票明細

注:“買入金額”按成交金額(成交單價乘以成交數量)填列,不考慮交易費用。

7.4.2累計賣出金額超出期初基金資產凈值2%或前20名的股票明細

注:“賣出金額”按成交金額(成交單價乘以成交數量)填列,不考慮交易費用。

7.4.3買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額

注:“買入股票成本總額”和“賣出股票收入總額”均按買賣成交金額(成交單價乘以成交數量)填列,不考慮交易費用。

7.5期末按債券品種分類的債券投資組合

注:本基金本報告期末未持有債券。

7.6期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細

注:本基金本報告期末未持有債券。

7.7期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序所有資產支持證券投資明細

注:本基金本報告期末未持有資產支持證券。

7.8報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細

注:本基金本報告期末未持有貴金屬。

7.9期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細

注:本基金本報告期末未持有權證。

7.10報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

注:本基金本報告期末未持有股指期貨。

7.11報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

注:本基金本報告期末未持有國債期貨。

7.12投資組合報告附注

7.12.1本基金投資的前十名證券包括正邦科技(證券代碼:002157)。

根據正邦科技2018年7月20日的公告,該公司下屬子公司收到肇東市環境保護局出具的《行政處罰決定書》。

上述處罰信息公布后,本基金管理人對上述公司進行了進一步了解和分析,認為上述處罰不會對投資價值構成實質性負面影響,因此本基金管理人對上述公司的投資判斷未發生改變。

報告期內,本基金投資的前十名證券的其余證券的發行主體沒有被監管部門立案調查或在本報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情況。

7.12.2本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規定的備選股票庫之外的情形。

7.12.3期末其他各項資產構成

7.12.4期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

注:本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。

7.12.5期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

注:本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限的情況。

7.12.6投資組合報告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,比例的分項之和與合計可能有尾差。

8 基金份額持有人信息

8.1期末基金份額持有人戶數及持有人結構

份額單位:份

8.2期末基金管理人的從業人員持有本基金的情況

8.3期末基金管理人的從業人員持有本開放式基金份額總量區間的情況

注:截至本報告期末,本基金管理人高級管理人員、基金投資和研究部門負責人持有本基金份額總量的數量區間為0;本基金的基金經理持有本基金份額總量的數量區間為0。

8.4發起式基金發起資金持有份額情況

注:截至本報告期末,基金管理人持有本基金份額10,001,800.18份,其中認購份額10,000,000.00份,認購期間利息折算份額1,800.18份。

9 開放式基金份額變動

單位:份

注:總申購份額含轉換入份額,總贖回份額含轉換出份額。

10 重大事件揭示

10.1基金份額持有人大會決議

10.2基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動

10.3涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟

10.4基金投資策略的改變

10.5為基金進行審計的會計師事務所情況

10.6管理人、托管人及其高級管理人員受稽查或處罰等情況

10.7基金租用證券公司交易單元的有關情況

10.7.1基金租用證券公司交易單元進行股票投資及傭金支付情況

注:1、基金專用交易單元的選擇標準為該證券經營機構具有較強的研究服務能力,能及時、全面、定期向基金管理人提供高質量的咨詢服務,包括宏觀經濟報告、行業報告、市場走向分析報告、個股分析報告、市場服務報告以及全面的信息服務。

2、基金專用交易單元的選擇程序為根據標準進行考察后,確定證券經營機構的選擇。經公司批準后與被選擇的證券經營機構簽訂協議。

10.7.2基金租用證券公司交易單元進行其他證券投資的情況

注:本基金本報告期未通過交易單元進行其他證券投資。

11影響投資者決策的其他重要信息

11.1報告期內單一投資者持有基金份額比例達到或超過20%的情況

11.2影響投資者決策的其他重要信息

銀華基金管理股份有限公司

2019年8月26日

2019年6月30日

銀華農業產業股票型發起式證券投資基金

2019

報告摘要

半年度

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